1[.单选题]下列证券市场的参与者中，为证券的发行与交易提供服务，连接证券筹资者和投资者的桥梁的是()。

　　A.证券市场的主体

　　B.证券中介机构

　　C.自律性组织

　　D.监管机构

　　[答案]B

　　[解析]证券中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构，它是连接证券筹资者和投资者的桥梁，主要包括证券经营机构和证券服务机构。

　　2[.单选题]根据()的不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。

　　A.组织形态

　　B.投资对象

　　C.投资目标

　　D.筹集方式

　　[答案]A

　　[解析]根据组织形态的不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。

　　3[.单选题]目前多数国家和地区的证券交易所采取的组织形式是()。

　　A.核准制

　　B.注册制

　　C.会员制

　　D.公司制

　　[答案]C

　　[解析]从世界范围来看，早期成立的证券交易所多数采取公司制形式，而目前多数国家和地区采取会员制形式。

　　4[.单选题]证券竞价交易按照()原则撮合成交。

　　A.价格优先、时间优先

　　B.时间优先、价格优先

　　C.时间优先、客户优先

　　D.客户优先、时间优先

　　[答案]A

　　[解析]证券竞价交易按价格优先、时间优先的原则撮合成交。【考核】第四章第三节

　　5[.单选题]关于价格涨跌幅限制，下列说法错误的是()。

　　A.我国对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制

　　B.在一个交易日内，涨跌幅限制比例为10%

　　C.ST和*ST等被实施特别处理的股票价格涨跌幅限制比例为5%

　　D.股票上市首日实行价格涨跌幅限制

　　[答案]D

　　[解析]D项说法错误，股票上市首日不实行价格涨跌幅限制。

　　6[.单选题]发行总额不固定，可以追加发行，投资者可以请求发行机构赎回，也可以追加买入的基金称为()。

　　A.信托制基金

　　B.公司制基金

　　C.封闭型基金

　　D.开放式基金

　　[答案]D

　　[解析]开放式基金是指基金的发行总额不固定，可以追加发行，投资者可以请求发行机构赎回，也可以追加买入该基金，因此也称为追加型基金。

　　7[.单选题]以下属于场外交易市场特点的是()。

　　A.需要支付一定比例的保证金

　　B.以议价方式进行证券交易

　　C.交易条件较为严格

　　D.采取经纪制

　　[答案]B

　　[解析]场外交易市场的特征有：①场外交易市场是一个分散的无形市场，它没有固定的、集中的交易场所，主要依靠电话、电报、传真和计算机网络联系成交;②组织方式采取做市商制，而不是经纪制，投资者直接与证券商进行交易;③交易的证券种类繁多，以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主;④以议价方式进行证券交易，证券买卖采取“一对一”交易方式，其价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价;⑤管理上比证券交易所相对宽松。

　　8[.单选题]()是证券登记结算机构用于记载投资者持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册，是证明股东身份的重要凭证。

　　A.资金账户

　　B.证券账户

　　C.结算账户

　　D.基金账户

　　[答案]B

　　[解析]证券账户是证券登记结算机构用于记载投资者持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册，是证明股东身份的重要凭证。

　　9[.单选题]证券竞价交易一般按照()的原则撮合成交。

　　A.价格优先、规模优先

　　B.时间优先、规模优先

　　C.价格优先、时间优先

　　D.过户优先、规模优先

　　[答案]C

　　[解析]证券竞价交易按价格优先、时间优先的原则撮合成交。

　　10[.单选题]根据我国现行规定，基金采用的交割方式为()。

　　A.T+1日交割

　　B.T+3日交割

　　C.选择交割

　　D.例行交割

　　[答案]A

　　[解析]根据我国现行规定，A股与基金采用T+1交割方式，B股采用T+3交割方式。

　　11[.单选题]证券竞价交易采用的方式是集合竞价和()。

　　A.连续竞价

　　B.自由竞价

　　C.公开竞价

　　D.非连续竞价

　　[答案]A

　　[解析]证券竞价交易采用集合竞价和连续竞价两种方式。

　　12[.多选题]按照股东权利不同，股票可分为()。

　　A.国家股

　　B.法人股

　　C.外资股

　　D.优先股

　　E.普通股

　　[答案]D，E

　　[解析]按照股东权利不同，股票可分为普通股和优先股。

　　13[.多选题]债券与普通股票之间的区别在于()。

　　A.两者的发行和流通场所不同

　　B.两者的期限不同

　　C.两者的收益不同

　　D.两者的风险不同

　　E.两者所反映的经济关系不同

　　[答案]B，C，D，E

　　[解析]债券与普通股票之间有如下四点区别：①两者所反映的经济关系不同。②两者的期限不同。③两者的收益不同。④两者的风险不同。

　　14[.多选题]关于证券发行市场，下列说法正确的有()。

　　A.一般没有集中固定的场所

　　B.有集中固定的场所

　　C.是一种无形市场

　　D.是一种有形市场

　　E.参与者主要包括发行者、认购者和承销者

　　[答案]A，C，E

　　[解析]证券发行市场一般没有集中固定的场所，是一种无形市场。证券发行市场的参与者主要包括发行者、认购者和承销者。

　　15[.多选题]投资者买卖证券应支付各种费用和税金，包括()。

　　A.手续费

　　B.佣金

　　C.印花税

　　D.过户费

　　E.个人所得税

　　[答案]A，B，C，D

　　[解析]投资者买卖证券应支付各种费用和税金，包括委托手续费、佣金、印花税、过户费等。【考核】第四章第三节

　　16[.多选题]()是证券经营机构。

　　A.证券发行人

　　B.证券承销商

　　C.证券经纪商

　　D.证券自营商

　　E.证券业协会

　　[答案]B，C，D

　　[解析]证券经营机构可分为证券承销商、经纪商和自营商三类。

　　17[.多选题]深圳证券交易所，证券采用竞价交易方式，则()时段为集合竞价时间。

　　A.9：15至9：25

　　B.9：30至11：30

　　C.13：00至14：57

　　D.14：57至15：00

　　E.11：30至13：00

　　[答案]A，D

　　[解析]以我国深圳证券交易所为例，如果证券采用竞价交易方式，每个交易日9：15—9：25为开盘集合竞价时间，9：30—11：30、13：00—14：57为连续竞价时间，14：57—15：00为收盘集合竞价时间。

　　18[.多选题]投资者进行证券交易，首先要开设()。

　　A.活期存款账户

　　B.定期存款账户

　　C.证券账户

　　D.资金账户

　　E.结算账户

　　[答案]C，D

　　[解析]投资者进行证券交易，首先要开设证券账户和资金账户。

　　19[.多选题]关于价格涨跌幅限制，下列说法正确的是()。

　　A.我国对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制

　　B.在一个交易日内，涨跌幅限制比例为15%

　　C.ST和*ST等被实施特别处理的股票价格涨跌幅限制比例为5%

　　D.股票上市首日不实行价格涨跌幅限制

　　E.涨跌幅限制价格=前收盘价×(1±涨跌幅限制比例)，计算结果按照四舍五入原则取至价格最小变动单位

　　[答案]A，C，D，E

　　[解析]B项说法错误，在一个交易日内，涨跌幅限制比例为10%。

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