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2023年中级经济师考试金融专业新大纲试题:第五章证券公司与证券投资基金管理公司

来源:经济师考试网 2023-10-6

第五章证券公司与证券投资基金管理公司

1证券公司以()的身份接受客户委托,进行证券买卖提高了交易效率,稳定了交易秩序,使得交易活动得以顺利进行。
A.证券经纪商
B.证券做市商
C.证券自营商
D.证券发行者
参考答案:A
参考解析:证券公司以证券经纪商的身份接受客户委托,进行证券买卖,提高交易效率,稳定了交易秩序,使得交易活动得以顺利进行。

2证券公司为了维持其承销的证券上市流通后的价格稳定而买卖证券,此时其身份是()。
A.做市商
B.承销商
C.经纪商
D.自营商
参考答案:A
参考解析:证券公司在证券发行完成以后的一段时间内,为了使该证券具备良好的流通性,常常以证券做市商的身份买卖证券,以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。

3证券公司以()的身份接受顾客委托,进行证券买卖,提高了交易效率当稳定了交易秩序,使交易活动得以顺利进行。
A.证券承销商
B.证券经纪商
C.证券做市商
D.证券自营商
参考答案:B
参考解析:证券公司以证券经纪商的身份接受顾客委托,进行证券买卖,提高了交易效率当稳定了交易秩序,使交易活动得以顺利进行。

4在保证金交易中,证券公司可以以客户的证券作为抵押,贷款给客户购进股票,这体现了证券公司在媒介资金供需过程中的()。
A.流动性中介作用
B.期限中介作用
C.信息中介作用
D.风险中介作用
参考答案:A
参考解析:本题考查流动性中介的作用。在保证金交易中,证券公司可以以客户的证券作为抵押,贷款给客户购进股票。通过这些方式,证券公司为金融市场的交易者提供了流动性中介。

5证券发行完一段时间后,为了使该证券具备良好的流通性,证券公司常以()身份买卖证券,以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。
A.证券经纪商
B.证券交易商
C.证券自营商
D.证券做市商
参考答案:D
参考解析:证券发行完以后的一段时间内,为了使该证券具备良好的流通性,证券公司常以证券做市商的身份买卖证券,以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。

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