第五章 证券公司与基金管理公司

1下列关于证券公司从事中间介绍业务的说法，错误的是()。

A.证券公司与期货公司可以合并经营，只要保持财务、人员等分开隔离

B.证券公司为期货公司介绍客户时不得作获利保证

C.证券公司应当建立完备的协助开户制度

D.证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资或者担保

参考答案：A

参考解析：

A错误：证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

B正确：证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的中间介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传、误导客户。

C正确：证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。

D正确：证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

综上，该题选A。

2证券公司将发行人的证券在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式为()。

A.全额包销

B.证券代销

C.余额包销

D.证券包销

参考答案：C

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参考解析：

AD错误：证券包销，是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销(选项C)。

B错误：证券代销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

综上，该题选C。

3由于股票市场低迷，在某次发行中股票未被全部售出，承销商在发行结束后将未售出的股票退还给了发行人。这表明此次股票发行选择的承销方式是()。

A.全额包销

B.证券代销

C.余额包销

D.混合推销

参考答案：B

参考解析：

AC错误：证券包销，是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。

B正确：证券代销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

D错误：干扰选项，教材上不涉及该内容。

综上，该题选B。

4证券投资咨询有()种基本业务形式

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：B

参考解析：

《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》的发布，进一步确立了证券投资咨询的两种基本业务形式。包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告两种。

5客户向证券公司借资金买证券为()交易。

A.融券

B.融资

C.证券

D.债券

参考答案：B

参考解析：

融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券为融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易。