证券公司概述

1 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

A.20%

B.30%

C.25%

D.10%

参考答案：B

参考解析：

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

2 证券公司作为直接融资的中介，不直接与筹资者和投资者发生融资契约关系，它不作为资金转移的媒体，而仅充当中介人的角色，帮助筹资方寻找投资方或向投资方介绍适当的融资工具。下列关于证券公司作用的说法错误的是()

A.证券公司正是通过在货币市场的运作，促进了社会资源的合理流动

B.证券公司在一级市场中承销证券

C.证券公司的兼并收购业务使社会资本存量资源重新优化配置

D.证券公司为企业向社会公开筹资，加速了企业所有权和经营权的分离

参考答案：A

参考解析：

A错误：在市场经济条件下，资源总是向效益高的部门流动，而证券公司正是通过在资本市场的运作，促进了社会资源的合理流动，提高了国民经济的整体效益。

BCD正确：

(1)证券公司在一级市场中承销证券，将企业的经营状况和发展前景向广大投资者做充分的宣传介绍，同时设计了较为合理的证券发行方式与价格区间。

(2)证券公司的兼并收购业务使社会资本存量资源重新优化配置。

(3)证券公司为企业向社会公开筹资，加速了企业所有权和经营权的分离，有利于股权人和债权人对企业的监督，从而强化企业的经营管理，使原有的企业资源效率进一步提高。

综上，该题选A。

3 在发行市场中，证券公司以()身份，通过咨询、信息披露、定价和证券销售等参与构建证券发行市场。

A.做市商

B.自营商

C.经纪商

D.承销商

参考答案：D

参考解析：

在发行市场中，证券公司以承销商身份，通过咨询、信息披露、定价和证券销售等参与构建证券发行市场。